期货公司抓好合规稳健经营才能不留遗憾

48家期货公司信用评估未取得满分,为的是确保合规、稳健、无悔运营。

行业分类评级发布后,中国期货协会(以下简称“中国期货协会”)向行业发布了关于“2018年期货公司信用评估结果”的通知 据悉,由于去年采取的监管措施,共有48家期货公司未能获得满分,其中包括一些业内知名公司,如中投、大华、益德、新华、鸿业期货等。

北京一家期货公司的高级经理告诉记者《证券日报》,随着行业的快速发展,监管机构对机构有了新的合规要求。从扣分来看,期货公司合规经营的发展水平有待进一步提高。 具体来说,未能获得满分的公司包括许多知名机构,这表明良好的合规发展应该是所有机构都重视的一个因素。

一些公司多次受到监管措施的约束。

由于期货业推动行业诚信建设,希望建立和完善行业诚信评价机制,期货公司诚信评价结果将每年公布。 《2018年期货公司诚信评估结果》公告显示,一些公司甚至多次受到监管措施的约束。

中国期货协会表示,在征求行业意见的基础上,经董事会审议通过,发布了《期货公司诚信评估方案》(以下简称《方案》),规范和指导期货行业信用评估、成果使用等具体工作。 根据《方案》发布的2018年期货公司信用评估结果,我们希望各公司以此次发布为契机,积极做好信用建设,严格规范自身业务行为,努力提高合规意识,共同营造“守信用、守信用”的良好行业氛围。

据记者了解,业内48家知名期货公司,包括国投安信期货、广发期货、郑路期货、益德期货、中国国际期货、大华期货、新华期货、中信建投期货、鸿业期货、申银万国期货、金瑞期货、合和期货等。都因去年采取监管措施而受到处罚

北京某期货公司高级经理表示,近年来,行业快速发展所取得的成绩已经得到认可,但期货公司合规管理的意识水平还有待提高。无论是监管还是自律,期货公司的合规管理理念仍然是首要原则。 “从这次公布的诚信评估结果来看,未能获得满分的期货公司数量占行业的三分之一,这表明期货公司合规经营还有很长的路要走。 监管水平也提高了要求,合规性的发展仍然是期货公司不能忽视的主要因素。 "

据悉,在此次公布的诚信评估结果中,许多期货公司因被责令整改和监管措施而被扣分。 以中投公司的安森期货为例。去年12月29日,上海证监局发布了整改令,并扣分 绿色大华期货因受到北京证券监督管理委员会去年5月31日发出的警告信的监督而受到处罚。

此外,去年扣除最多的点数是期货总额。 合和期货及其合和资产管理(上海)有限公司去年被山西证监局和中国资产管理协会罚款五次。处罚包括受到监管措施、行政处罚和协会待遇。

评价体系包括一票否决指标

根据中国期货协会公布的诚信评价体系,主要有六个方面:一票否决指标,受到行政处罚,受到监管措施,由协会处理,由交易所处理,以及其他不诚信行为;其中,一票否决指数最为严重。期货公司一旦满足一票否决指标七项评分内容中的任何一项,信用评价指标扣100分,公司扣0分

在行政处罚方面,他们面临5至20分的扣分。 例如,期货公司被中国证监会给予“责令改正、给予警告”的行政处罚,扣15分;期货公司被中国证监会认定为“没收违法所得,并处以违法所得1至5倍的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的行政处罚,扣20分;期货公司受到其他行政监督部门行政处罚的,扣5分

所采取的监督措施扣10分,从2分到60分不等 如期货公司受到监管部门或机构的“责令改正”监管措施,扣2分;期货公司受到监管部门或机构“临时拒绝接受行政许可相关文件”等监管措施的,扣12分;期货公司受到“限制证券期货公司业务活动,包括限制或暂停部分期货业务、吊销相关营业执照、关闭分支机构或限制分红、分配和使用自有资金或风险准备金、处置公司财产”等监督管理措施的,扣60分。

值得一提的是,另有101家期货公司因合规经营在2018年诚信评估中获得满分。

(责任编辑:赵金波)

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